《櫻國科學(xué)技術(shù)廳與ERATO計劃對櫻國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的思考》

　　《櫻國科學(xué)技術(shù)廳與ERATO計劃對櫻國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的思考》

　　作者：夏水楓【筆名】（夏希羽，水野遙佳、馮琪諾）

　　審稿者（按拿到最終稿的順序排列）：沈涵曦、淺野明日香、林曉燁

　　發(fā)表情況：1982.2.28，以時評形式發(fā)表于《科技時報》

　　————以下為正式內(nèi)容————

　?。ㄒ唬┛茖W(xué)技術(shù)廳

　　經(jīng)歷了二戰(zhàn)后，從落櫻帝國時代走出的櫻國，經(jīng)濟(jì)凋敝，物質(zhì)匱乏，主要工業(yè)產(chǎn)能損失巨大，自身的科技獨(dú)創(chuàng)性極少。為了快速恢復(fù)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)，原本意見紛紜的櫻國政界在依靠科學(xué)技術(shù)振興經(jīng)濟(jì)這一點(diǎn)上卻是抱著相同的觀點(diǎn)。因此，這一時期的重要戰(zhàn)略措施之一就是成立‘櫻國科學(xué)技術(shù)廳’，建立專門的科技決策和管理部門，使其成為推動戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的重要推手。

　　科技廳未成立時，櫻國科學(xué)技術(shù)方面的行政人員都被統(tǒng)稱為“技官”，這一部分政府人員希望能夠承擔(dān)起國家機(jī)構(gòu)中樞職能的責(zé)任，改革意向強(qiáng)烈，他們認(rèn)為科技振興最根本的是需要制定對國家發(fā)展有利的重大科技計劃并且建立強(qiáng)有力的計劃實(shí)施保障體制，因此亟待建立一個以制定科技政策并保障其實(shí)施為宗旨的新的行政機(jī)構(gòu)——科學(xué)技術(shù)廳。

　　然而，當(dāng)時的櫻國學(xué)術(shù)議會十分擔(dān)心科學(xué)技術(shù)廳的成立會阻礙學(xué)術(shù)自由，使科學(xué)成為政治的附庸，因而反對成立科學(xué)技術(shù)廳。加之在當(dāng)時國家層面的行政機(jī)構(gòu)建制已經(jīng)確立的大局下，新成立的機(jī)構(gòu)勢必會影響既存機(jī)構(gòu)的平衡運(yùn)行，在這樣的反對聲中，科學(xué)技術(shù)廳的成立看上去遙遙無期。櫻國行政省廳包括文部省，通產(chǎn)省和農(nóng)林省，這三個省廳都不約而同地強(qiáng)調(diào)，各自責(zé)任范圍中所涵蓋的科學(xué)技術(shù)板塊分別屬于各自旗下的文部行政，通產(chǎn)行政以及農(nóng)林行政的范疇。在這樣的情形下讓三個省廳分別交出各自行政范疇內(nèi)的科技部分幾乎不可能。所以，要想順利建立這個新的科技行政機(jī)構(gòu)，必須能證明這個機(jī)構(gòu)不違背原有的組織邏輯——既是新機(jī)構(gòu)，又能與所有現(xiàn)存機(jī)構(gòu)并立。

　　就在這樣兩方拉鋸和博弈的境遇之下，奇跡般地出現(xiàn)了兩個概念扭轉(zhuǎn)了這一僵局——“科學(xué)技術(shù)相關(guān)基本政策”和“科學(xué)技術(shù)相關(guān)綜合調(diào)整”。

　　服務(wù)于國家整體利益的新的科學(xué)技術(shù)政策，包括服務(wù)于全國各省廳的綜合科技政策的行政職責(zé)，不歸屬于任何一個現(xiàn)有的行政機(jī)構(gòu)。也就是說，無論是文部，還是通產(chǎn)、建設(shè)、運(yùn)輸、郵政，它們的管轄分區(qū)中不包含綜合科技政策這一項目。而與各省廳相關(guān)的整體科技計劃的制定和科技方針的綜合調(diào)整，這些都是任何一個省廳無法單獨(dú)完成的。所以如果將新機(jī)構(gòu)的行政范圍定義為上述內(nèi)容，既不與現(xiàn)有部門的科技職責(zé)沖突，又賦予新的機(jī)構(gòu)綜合調(diào)動和協(xié)調(diào)的職能，同時消除現(xiàn)有省廳的反對呼聲。就這樣，櫻國在政策博弈中另辟蹊徑，從而尋找到科技廳成立的制度合法性。

　　1956年6月，歸總理府直屬管轄的科學(xué)技術(shù)廳在經(jīng)過一系列波折后，終于以國務(wù)大臣為最高長官掛牌成立，主要負(fù)責(zé)協(xié)助政府制訂科學(xué)研究的方針政策，并配合各省、各主管部門領(lǐng)導(dǎo)全國的科學(xué)工作。盡管在成立初期科技廳只負(fù)責(zé)管理那些其他省廳的管轄范圍以外的科技內(nèi)容，是處在一種消極的立場上執(zhí)行任務(wù)。但是隨著時間的流逝，它因為一些具體政策的制定與實(shí)施而慢慢昭顯出自己的實(shí)力，使科技政策成為櫻國國政的一個重要領(lǐng)域，同時也將科學(xué)技術(shù)與工業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展以更密切的方式結(jié)合在一起。

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　　科學(xué)家和工程師作為科技知識的重要載體和科研工作的基礎(chǔ)，如何通過研究計劃對于人才進(jìn)行的選拔、培育、資助和評價的一系列工作是科技發(fā)展的動力和核心。戰(zhàn)后櫻國的快速發(fā)展是以技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)造為基礎(chǔ)的，并不具備深厚的基礎(chǔ)科學(xué)研究，極大地限制了科技工作者的自由發(fā)展。在這一時期，如何通過合理的科技計劃進(jìn)行科技人才的培養(yǎng)，建立適應(yīng)科學(xué)家成長和合作的科研環(huán)境成為科技廳的重要任務(wù)，也是櫻國獨(dú)創(chuàng)的“創(chuàng)造科學(xué)推進(jìn)事業(yè)”（一類戰(zhàn)略性創(chuàng)造研究推進(jìn)事業(yè)的總括實(shí)施型研究，ERATO，Exploratory Research for Advanced Technology，以下簡稱ERATO計劃）的核心目標(biāo)。筆者也可以大膽斷言，ERATO計劃是科學(xué)技術(shù)廳迄今為止最宏大的政策之一。

　　就在昭和五十六年（公元1981年），也就是去年，櫻國科技廳啟動了ERATO計劃，作為尋求進(jìn)行基礎(chǔ)科學(xué)和基礎(chǔ)共性技術(shù)研究的新方法，ERATO計劃采用“主管導(dǎo)向型”的研究模式，項目主管在研究方向，職員設(shè)置，以及資金分配上有著幾乎完全的自主權(quán)利，這為櫻國僵化的官僚結(jié)構(gòu)的研究系統(tǒng)注入新鮮血液，對櫻國創(chuàng)新系統(tǒng)起到了催化劑的作用，直接和間接地在櫻國催化出更多新的研究計劃，影響著科學(xué)研究的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。

　　同目前世界范圍內(nèi)的、其他由國家資助的研究體系相比，作為“主管導(dǎo)向”的ERATO計劃是相當(dāng)激進(jìn)的，并具有以下顯著的區(qū)別特征：

　?。?）研究項目集中于高風(fēng)險/高回報、跨學(xué)科領(lǐng)域的研究項目，通常是不被大學(xué)研究系統(tǒng)內(nèi)支持的主題。

　?。?）項目組由來自櫻國產(chǎn)業(yè)、行政機(jī)關(guān)、大學(xué)科研院所的年輕研究員（大約25—35歲）構(gòu)成（也吸納海外人員），并且同大學(xué)和政府實(shí)驗院所相比，ERATO計劃項目下研究員工作的機(jī)動性靈活性更高。

　?。?）沒有長期固定的研究實(shí)驗設(shè)備和設(shè)施，但有著嚴(yán)格的時間限制。每個項目必須五年內(nèi)完成，五年過后研究人員遣散。

　?。?）與大學(xué)研究相比，ERATO項目資助更為充裕，每個項目可得到4000萬—2億日元/年的資助。

　?。?）項目選擇程序與典型的“提議－評審”程序完全相反。櫻國科技廳不接受項目的申請，而是首先通過一個由來自公私部門的科學(xué)家組成的委員會挑選合適的項目主管，再由項目主管確定研究主題，組建研究團(tuán)隊，負(fù)責(zé)項目運(yùn)行。

　　實(shí)際上，以“人”為核心的人才和研究資助的傳統(tǒng)在歐美的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)中并不少見，例如，美國芝加哥大學(xué)的霍華德修斯醫(yī)學(xué)研究所采取資助重要科學(xué)家的方式推進(jìn)研究領(lǐng)域的發(fā)展，資助以5年為周期，在5年期的評價中考察資助人的工作對于本領(lǐng)域內(nèi)有什么貢獻(xiàn)，在什么程度上改變了其研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀。然而在眼下的櫻國，滲透著“以組織為中心”的想法，科研機(jī)構(gòu)普遍實(shí)行終身雇用和資歷工資制，將研究人員一下子集中起來，設(shè)定5年的研究時間，進(jìn)行集中性研究的體制是劃時代的一舉。

　　1981年作為ERATO計劃開啟的元年，開啟了包括“林超微粒子”、“增本特殊構(gòu)造物質(zhì)”、“緒方高效聚合物”、“西澤完全結(jié)晶”在內(nèi)的四個計劃，其名稱均冠以計劃負(fù)責(zé)人（項目領(lǐng)導(dǎo)者）的名字，這也完全強(qiáng)調(diào)了ERATO計劃是以“人”為中心的研究系統(tǒng)。

　　以“林超微粒子”為例，從筆者現(xiàn)有的資料可初步判定，該研發(fā)項目的目的之一就是嘗試通過使用一種全新的方法以大量生產(chǎn)“鐵”超微粒子，將其應(yīng)用于“磁帶”。從筆者的同事們對有關(guān)研究的簡單分析可以得知，一方面，目前有關(guān)研究正處于從氧化物磁性體向金屬磁體的轉(zhuǎn)換期，產(chǎn)業(yè)界十分關(guān)注超微粒子。另一方面，這一重大研究方向有可能制造出一種包含金屬粒子的“難燒結(jié)材料”，并可能計劃進(jìn)行有關(guān)材料的特種陶瓷燒結(jié)試驗。

　　筆者認(rèn)為，ERATO對櫻國的意義體現(xiàn)在科技政策上主要有以下三個方面——

　　第一，為了將基礎(chǔ)研究領(lǐng)域歸于櫻國科技廳的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，首先需要確立政策對象的合法化以進(jìn)行新領(lǐng)域研究。在這一過程中，科技廳積極運(yùn)用法律條款明確科技廳在推進(jìn)基礎(chǔ)研究上的責(zé)任，使得政策推進(jìn)變得更容易，這在科技廳設(shè)置以來的第一次，也象征了科技廳向自主政策制定的科學(xué)技術(shù)政策官廳的轉(zhuǎn)變。

　　第二，創(chuàng)造性地建立以“人”為中心的研究體系，保證研究核心人物的獨(dú)立性。研究主管作為核心，招聘對其想法產(chǎn)生共鳴的人組成研究小組，以研究主管為中心開展工作，而這些研究小組不歸屬于既存的研究機(jī)構(gòu)，當(dāng)時考慮到這是能夠保證小組長的意思被迅速傳達(dá)的必要條件。

　　第三，明確基礎(chǔ)研究之中“科研種子的探索”的重要性，強(qiáng)調(diào)科學(xué)探究的原創(chuàng)性和科學(xué)突破的重要價值，以尋找革命性的研究課題為第一要務(wù)。

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　　以筆者對本國的了解，自建國以來，國內(nèi)也有過類似的計劃，但大多都是舉國家之力進(jìn)行的國防或航天相關(guān)的項目?，F(xiàn)在看來，在ERATO計劃中，項目主管的選擇方式和構(gòu)建真正的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的研究團(tuán)隊這兩項政策著眼點(diǎn)同樣適用于科技發(fā)展，而且?guī)缀蹩梢源_定這種方式存在國家層面的普適性。

　?。ㄟ@種方式）在確定項目負(fù)責(zé)人后，人事安排方面給予其更大權(quán)利，同時，跨學(xué)科的不同領(lǐng)域人員組建團(tuán)隊，可以均衡各成員的力量，彼此交流想法，對整個項目的運(yùn)行都是十分有益的，這種模式在實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標(biāo)與維護(hù)科學(xué)自主性之間也將會實(shí)現(xiàn)某種平衡。

　　實(shí)際上，作為后發(fā)國家的我國，今天恰恰處在櫻國“厚積薄發(fā)”的科技發(fā)展歷史經(jīng)驗中“厚積”的階段，為了實(shí)現(xiàn)以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，國家層面的科技政策同樣需要創(chuàng)新的理念，不斷學(xué)習(xí)科技先行國家或者是像櫻國這樣同樣經(jīng)歷過追趕過程的國家的歷史經(jīng)驗，從決策組織正式結(jié)構(gòu)到具體政策的執(zhí)行和實(shí)施進(jìn)行不斷變革和進(jìn)步。

　　雖然ERATO計劃的效果暫不明確，且筆者認(rèn)為在國家層面暫不宜過急、過猛地在缺乏明確計劃的情況下迅速推行類似計劃，但我們完全有條件在發(fā)起該類型計劃的過程的全壽命周期內(nèi)，對其保持長期而堅定的關(guān)注，并允許一部分有條件的機(jī)構(gòu)先行試點(diǎn)，同時開始以月甚至是以年為單位的籌劃，以在財政條件相對適當(dāng)?shù)那闆r下果斷而迅速地推進(jìn)。

　　為此，我國的科研體系必須發(fā)生深刻而長遠(yuǎn)的變革，這絕非一蹴而就。但我也希望所有讀者都意識到，這些變化和社會本身一樣，它們都不是一根只有兩頭的棍子——不是這頭就是那頭。如果只有兩頭，最后只能撞得頭破血流、血流漂杵——解數(shù)學(xué)題的時候，如果1是錯誤答案，那么一般來說，-1大概率不是正確答案。